- 相關(guān)推薦
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度（精選23篇）
隨著社會一步步向前發(fā)展，很多情況下我們都會接觸到制度，制度具有合理性和合法性分配功能。想學(xué)習(xí)擬定制度卻不知道該請教誰？以下是小編為大家收集的生產(chǎn)風(fēng)險管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 1
為全面辨識生產(chǎn)中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的'發(fā)生。
一、危險源辨識、評估、監(jiān)測
1、組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風(fēng)險評估，對辨識出的危險源進行分級分類;
2、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時及時進行危險源辨識和風(fēng)險評估;
3、對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。
二、風(fēng)險預(yù)警、控制
1、采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制;
2、建立程序以確保風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風(fēng)險的控制。
三、風(fēng)險保障管理
1、建立健全安全風(fēng)險預(yù)控管理組織機構(gòu);
2、建立健全與安全風(fēng)險預(yù)控管理制度;
四、人員不安全行為管理
對人員不安全行為進行識別和梳理，制訂員崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過程的流程管理。
五、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理
建立生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理程序，對生產(chǎn)全過程安全要素進行有效管理。
六、檢查
對安全風(fēng)險預(yù)控管理體系進行檢查，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 2
1、目的
為了進一步落實崗位生產(chǎn)責(zé)任制，實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理，責(zé)任考核，將安全工作業(yè)績于經(jīng)濟掛鉤，增強崗位人員的安全責(zé)任意識，根據(jù)項目部與公司簽訂的《安全質(zhì)量責(zé)任書》精神，結(jié)合項目部的安全生產(chǎn)管理實際。特制定本制度。
2、范圍
本制度適用于寧波市軌道交通2號線南站站項目部在冊合同制員工。
3、職責(zé)
3.1項目經(jīng)理負(fù)責(zé)審批安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的繳納。
3.2項目安質(zhì)部負(fù)責(zé)員工風(fēng)險抵押金的繳納。
3.3財務(wù)部負(fù)責(zé)安全風(fēng)險抵押金的管理。
4、工作程序
4.1安全風(fēng)險抵押金的繳納金額
4.1.1項目經(jīng)理、書記按1200元/年x人繳納安全風(fēng)險抵押金。
4.1.2項目副經(jīng)理、總工程師按1000元/年x人繳納安全風(fēng)險抵押金。
4.1.3項目副總、五部一室部長、主任、施工員按800元/年x人繳納安全風(fēng)險抵押金。
4.1.4五部一室中測量、試驗、材料、人事負(fù)責(zé)人和安全員按600元/年x人繳納安全風(fēng)險抵押金。
4.1.5五部一室其他人員按400元/年x人繳納安全風(fēng)險抵押金。
4.2安全風(fēng)險抵押金的管理
4.2.1年內(nèi)新開/完工的項目，風(fēng)險抵押金按季度核算繳納。即:安全風(fēng)險抵押金=k×崗位安全風(fēng)險抵押金/4，k為系數(shù):一季度項目開工取4)(完工取1)，二季度項目開工k取3(完工取2)，三季度項目開工k取2(完工取3)，四季度項目開工k取1(完工取4).
4.2.2安全風(fēng)險抵押金實行專戶管理，財務(wù)部要監(jiān)理“安全風(fēng)險抵押金”專用賬戶。
4.2.3每年一月底之前由安質(zhì)部匯總安全風(fēng)險抵押金繳納表冊，參加安全風(fēng)險抵押金的員工將安全風(fēng)險抵押金繳納至財務(wù)部。財務(wù)部將收到的安全風(fēng)險抵押金后，在“2241-10其他應(yīng)付款-安全風(fēng)險抵押金”科目進行核算，并建立安全風(fēng)險抵押金清單，抄送安質(zhì)部備案。
4.3安全生產(chǎn)考核目標(biāo)
4.3.1年度責(zé)任因工重傷事故率低于0.3‰，年度因工事故率負(fù)傷率低于10‰。
4.3.2杜絕多人負(fù)傷事故，杜絕因工死亡事故。
4.3.3杜絕同等責(zé)任重大事故及以上交通事故(按保險公司理賠后的直接經(jīng)濟損失計算)。
4.3.4杜絕火災(zāi)、爆炸事故。
4.3.5杜絕重大及以上機械事故。
4.3.6杜絕既有線行車一般及以上事故。
4.3.7杜絕管線破環(huán)事故(事故直接經(jīng)濟損失30萬元以上)
4.3.8杜絕環(huán)境污染事故。
4.4安全生產(chǎn)考核兌現(xiàn)
4.4.1項目部實現(xiàn)4.3中的`安全生產(chǎn)目標(biāo)，項目部申報100元/人的安全獎勵。
4.4.2項目部發(fā)生4.3中的生產(chǎn)安全責(zé)任事故，除公司依據(jù)《安全生產(chǎn)考核辦法》給予相關(guān)責(zé)任人處罰外，還將依據(jù)項目部的《安全管理辦法》中相關(guān)規(guī)定給予處罰。
4.4.3項目部按照季度以項目部(經(jīng)理、書記、總工)、各部門(四部一室)為單位進行安全生產(chǎn)目標(biāo)考核。
4.4.4項目部(經(jīng)理、書記、總工)、各部門(四部一室)實現(xiàn)4.3中安全生產(chǎn)目標(biāo)，項目部按季度標(biāo)準(zhǔn)返還個人繳納的風(fēng)險抵押金，同時給予個人繳納安全風(fēng)險抵押金2倍的獎勵。
4.4.5實現(xiàn)4.3中1、2、4、5、6、7條安全生產(chǎn)目標(biāo)，項目部按季度標(biāo)準(zhǔn)返還個人繳納的安全風(fēng)險抵押金，同時給予安全風(fēng)險抵押金1倍的獎勵。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 3
為進一步加強安全工作，力爭把各類風(fēng)險隱患消除在萌芽階段，特制訂本制度。
一、風(fēng)險隱患
（一）大型商超
1.落實本單位法人安全生產(chǎn)第一個責(zé)任人履責(zé)盡責(zé)情況，安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否健全，電梯、供配電、給排水、空調(diào)等規(guī)范操作規(guī)程及責(zé)任人是否明確完備。
2.安全部門管理人員、工作人員培訓(xùn)情況。
3.是否有完善的安全、消防事故應(yīng)急預(yù)案。
4.消防安全疏散通道、設(shè)施及器材配備情況。
5.是否存在將商鋪出租給不符合安全要求的單位或個人現(xiàn)象。
6.新建、改建擴建或內(nèi)部裝修是否符合安全消防要求。
7.是否存放危險化學(xué)品、易爆物品，用火用電是否安全。
8.是否具備先進的安全管理系。
�。ǘ┰偕Y源行業(yè)
1.否制定完善各類消防安全和維穩(wěn)安保應(yīng)急方案和巡查制度，并定期開展消防安全和應(yīng)急演練，安排專人對企業(yè)內(nèi)部定期進行安全巡檢；
2.是否在進出口按照要求配備安檢人員和安檢設(shè)備，在企業(yè)內(nèi)敏感區(qū)域安裝監(jiān)控攝像頭；
3.是否涉及舊電機、舊電泵、舊廢鋼等廢舊物資，要求內(nèi)部商戶設(shè)立進銷存臺賬，并開具正規(guī)票據(jù)留存。
�。ㄈ┎惋嫲踩�
食品安全風(fēng)險隱患是指食生產(chǎn)、經(jīng)營（領(lǐng)域存在的下列行為或狀態(tài)：
1.食品生產(chǎn)經(jīng)營者違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的'規(guī)定，可能導(dǎo)致食品安全事故發(fā)生的；
2.食品生產(chǎn)經(jīng)營者、監(jiān)督管理部門在管理方面存在缺陷，可能導(dǎo)致食品安全事故發(fā)生的；
3.管理制度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面或其他人為的因素，可能導(dǎo)致食品安全事故發(fā)生的；
4.其他影響食品安全的各類苗頭性、傾向性問題。
�。ㄋ模┡馁u行業(yè)（非重點行業(yè)）
1、是否存在成立六個月還未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明；
2、是否有規(guī)定數(shù)量的注冊拍賣師；
3、是否未經(jīng)批準(zhǔn)擅自成立分公司，或以辦事處名義舉辦拍賣會、發(fā)布公告、從事拍賣活動；
4、拍賣檔案是否齊全、規(guī)范；
5、是否及時登錄商務(wù)部全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)進行企業(yè)數(shù)據(jù)填報；
6、是否存在擅自變更《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》中所載注冊事項行為；
7、是否存在法律法規(guī)禁止的拍賣行為。
二、風(fēng)險隱患應(yīng)對措施
（一）強化企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)監(jiān)督檢查和隱患排查整治制度落實，定期開展風(fēng)險評估分析，確保發(fā)現(xiàn)苗頭，及時處理，防患于未然；
（二）加強安全生產(chǎn)教育工作，充分利用現(xiàn)有的宣傳，積極開展形式多樣的宣傳教育活動，營造“人人關(guān)心、個個參與”的濃厚氛圍，提升員工自我防范能力；
�。ㄈ⿲嵭蟹旨壺�(fù)責(zé)，分工合作，確保權(quán)責(zé)一致。堅持預(yù)防為主，制定企業(yè)或重點場所應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)職責(zé)分工，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則，共同做好應(yīng)對工作；
�。ㄋ模┘訌妼χ攸c場所的防范，要做到重點部位有物防、關(guān)鍵部位有技防，對單位重要部位和危險環(huán)節(jié)開展定期和不定期巡查；
（五）突出快速反應(yīng)，一旦發(fā)生事故，應(yīng)迅速反應(yīng)，及時啟動應(yīng)急預(yù)案，果斷處置，盡最大努力，減少損失，消除影響，盡最大可能確保人員、物資安全。
（六）堅持預(yù)防與應(yīng)急相結(jié)合，切實安排一定比例的資金用于日常安全生產(chǎn)防護和安全培訓(xùn)，做好思想上的準(zhǔn)備、制度上的準(zhǔn)備、組織上的準(zhǔn)備和物資上的準(zhǔn)備。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 4
一、目的
為全面落實公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控主體責(zé)任，確保風(fēng)險有效受控，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制，從根本上化解或降低安全風(fēng)險，防范生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。結(jié)合公司實際，制訂本制度。
二、范圍
適用于公司范圍內(nèi)安全風(fēng)險的辨識、評價分級和控制管理。
三、編制依據(jù)
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》
《中華人民共和國建筑法》
《山東省建筑施工雙重預(yù)防體系建設(shè)簡明實施手冊》
《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》
四、術(shù)語和定義
1、危險源（風(fēng)險點）：危險源是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。它的實質(zhì)是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。
2、風(fēng)險辨識：識別風(fēng)險點的存在并確定其特性的過程。
3、風(fēng)險評價分級：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。
五、機構(gòu)設(shè)置
1.企業(yè)是安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的責(zé)任主體，在公司和項目部分別建立安全生產(chǎn)風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控的研究、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)工作，對安全風(fēng)險分級管控建設(shè)全面負(fù)責(zé)。
2.公司建立以總經(jīng)理為組長的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，副組長為分管生產(chǎn)副總經(jīng)理；成員包括安全總監(jiān)、安全處、工程處及各項目部負(fù)責(zé)人等組成。領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。日常辦事機構(gòu)設(shè)置在安全處。
3.項目部風(fēng)險管控工作小組由項目負(fù)責(zé)人任組長，成員為項目技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員、施工員、機械員、資料員、班組長等人組成。項目部各崗位管理人員、作業(yè)人員應(yīng)全員參與風(fēng)險分級管控活動的實施中，確保風(fēng)險分級管控活動涉及工程項目的各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保施工現(xiàn)場危險源辨識的全面性、時效性。
六、職責(zé)
1、公司職責(zé)：
�。�1）公司風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司級風(fēng)險分級管控體系的建立與運行，負(fù)責(zé)對項目部安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控小組的工作進行監(jiān)督指導(dǎo)；
�。�2）公司應(yīng)建立風(fēng)險分級管控管理制度，明確各部門、各崗位的風(fēng)險管控職責(zé)；
（3）公司應(yīng)掌握風(fēng)險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；
�。�4）負(fù)責(zé)公司級安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作的開展，公司施工活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單》；
�。�5）公司負(fù)責(zé)對一級風(fēng)險進行管控，對其他級別風(fēng)險的管控進行監(jiān)督指導(dǎo)。
2、項目部職責(zé)：
（1）項目部風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)項目風(fēng)險分級管控體系的建立與運行，負(fù)責(zé)對施工作業(yè)班組風(fēng)險分級管控工作進行監(jiān)督指導(dǎo)；
�。�2）項目部建立風(fēng)險分級管控管理制度，明確各各崗位的風(fēng)險管控職責(zé)；
�。�3）項目部掌握風(fēng)險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；
�。�4）負(fù)責(zé)項目部安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作，施工活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單》；
�。�5）負(fù)責(zé)落實一級風(fēng)險管控措施，實施二級風(fēng)險管控工作，對三、四級風(fēng)險的管控進行監(jiān)督指導(dǎo)。
3、班組職責(zé)：
�。�1）負(fù)責(zé)本施工作業(yè)班組涉及的風(fēng)險分級管控體系的運行，負(fù)責(zé)對施工作業(yè)人員風(fēng)險分級管控進行監(jiān)督指導(dǎo)；
�。�2）掌握本施工作業(yè)班組風(fēng)險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；
�。�3）負(fù)責(zé)本施工作業(yè)班組安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作的開展，對作業(yè)班組施工活動發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報項目部；
�。�4）負(fù)責(zé)落實一、二級風(fēng)險管控措施，實施三級風(fēng)險管控工作，對四級風(fēng)險的管控進行監(jiān)督指導(dǎo)；
（5）對本班組作業(yè)人員的施工作業(yè)活動進行風(fēng)險管控交底。
4、施工作業(yè)人員職責(zé)：
�。�1）掌握本施工作業(yè)班組風(fēng)險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；
�。�2）對本崗位施工活動發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報施工作業(yè)班組；
（3）負(fù)責(zé)一、二、三級風(fēng)險管控措施，實施四級風(fēng)險管控工作。
七、風(fēng)險點的確定
風(fēng)險點的確定應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，風(fēng)險點劃分可按施工企業(yè)、施工區(qū)域、生活區(qū)域等功能分區(qū)進行劃分。對于規(guī)模型的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設(shè)施、部位進行細(xì)分。
八、危險源辨識的方法
公司及項目采用作業(yè)條件危險性分析法對施工現(xiàn)場存在安全風(fēng)險點進行評價分級。
1、靜態(tài)分析：以安全檢查表法對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別。
（1）安全檢查表編制的依據(jù)
�。�2）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；
�。�3）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；
�。�4）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；
�。�5）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；
2、安全檢查表分析步驟
�。�1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如技術(shù)工、班組長、機修員、技術(shù)員、安全員等。
�。�2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。
（3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。
�。�4）判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。
3、動態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。
（1）作業(yè)活動的劃分
按作業(yè)區(qū)域/分部分項和作業(yè)類別（施工區(qū)、生活區(qū)）進行劃分。
�。�2）作業(yè)危害分析的主要步驟
1）劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》。
2）將每項作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟。
3）對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照風(fēng)險點的分類對危害因素產(chǎn)生的'主要后果進行分析。
九、風(fēng)險評價
根據(jù)風(fēng)險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個風(fēng)險級別，分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。
1、一級風(fēng)險，即重大風(fēng)險，意指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟損失。
2、二級風(fēng)險，即較大風(fēng)險，意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟損失。
3、三級風(fēng)險，即一般風(fēng)險，意指現(xiàn)場的風(fēng)險基本可控，但依然存在著導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)施工，可能會引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟損失。
4、四級風(fēng)險，即低風(fēng)險，意指現(xiàn)場所存在的風(fēng)險基本可控，如繼續(xù)施工，可能會導(dǎo)致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟損失。對于現(xiàn)場所存在的低風(fēng)險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改進。
十、控制措施確定
項目部根據(jù)風(fēng)險分級情況制定風(fēng)險控制措施策劃，依次按照工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施以應(yīng)急措施等五個邏輯順序?qū)γ總�風(fēng)險點制定相應(yīng)的實施風(fēng)險管控措施。
1、風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：
�。�1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；
�。�2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；
完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；
�。�3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；
�。�4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。
�。�5）應(yīng)急處置措施，將危險降到最低。
2、在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：
�。�1）可行性和可靠性；
�。�2）先進性和安全性；
�。�3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；
�。�4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。
十一、風(fēng)險控制措施評估：
控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：
1、措施的可行性和有效性；
2、是否使風(fēng)險降低到可容許水平；
3、是否產(chǎn)生新的危害因素；
4、是否已選定了最佳的解決方案；
5、是否會被應(yīng)用于實際工作中。
十二、風(fēng)險分級管控
四級：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)4級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；需要監(jiān)視來確�？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。
三級：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)3級危害因素的控制管理，所屬科室具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。
二級：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理，具體由安全處和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。
一級：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。
十三、管控效果驗證程序
1、安全處每年定期組織制定“風(fēng)險點辨識及風(fēng)險評估計劃”，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門/項目風(fēng)險評估小組，對“風(fēng)險點辨識及風(fēng)險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展風(fēng)險點辨識及風(fēng)險評估工作的依據(jù)。
2、依據(jù)辨識評價方法對本部門/項目危害因素進行辨識評價后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL）評價表”，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。
3、公司風(fēng)險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各部門/項目執(zhí)行。
4、風(fēng)險培訓(xùn)，各部門/項目應(yīng)制定風(fēng)險評估培訓(xùn)計劃，組織員工對本部門/項目的風(fēng)險評估方法、評估過程及評估結(jié)果進行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。
當(dāng)下列情形發(fā)生時，應(yīng)及時進行危害因素辨識和風(fēng)險評估。
（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；
（2）操作工藝發(fā)生變化；
�。�3）新建、改建、擴建、技改項目；
（4）事故事件發(fā)生后；
（5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
十四、文件管理
公司及項目部做好保存風(fēng)險管控過程的記錄資料，并按當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門要求納入安全技術(shù)資料管理。涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 5
第一章總則
第一條為了準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風(fēng)險預(yù)控、關(guān)口前移，實現(xiàn)把風(fēng)險控制在隱患形成之前，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，確保企業(yè)的生產(chǎn)安全，落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和國務(wù)院安委會辦公室《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）要求，全面推行企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控，制定本制度。
第二條本制度所稱安全生產(chǎn)風(fēng)險是指生產(chǎn)安全事故或職業(yè)健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合，安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。
第三條本制度對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控提出了要求，適用于xxx總部、各直屬單位。全資及控股權(quán)屬企業(yè)，應(yīng)根據(jù)本制度和國務(wù)院安委辦《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》等文件精神，結(jié)合各自實際，實現(xiàn)本制度的轉(zhuǎn)化、對接和落實。
第二章安全生產(chǎn)風(fēng)險分級
第四條各單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，充分考慮危害的根源和性質(zhì)，對本單位潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等安全生產(chǎn)危害因素進行辨識。
第五條各單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際，選擇有效、可行的安全風(fēng)險評估方法進行危害因素辨識和風(fēng)險評估�？墒褂霉ぷ魑：Ψ治龇ǎ↗HA）和安全檢查表分析法（SCL），有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析法（HAZOP）進行安全風(fēng)險評估。
第六條各單位應(yīng)當(dāng)組織專家和全體員工，采取安全績效獎懲等有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善，安全生產(chǎn)風(fēng)險評估過程要突出遏制重特大事故，高度關(guān)注暴露人群，聚焦重大危險源、勞動密集型場所、高危作業(yè)工序和受影響的人群規(guī)模。
（一）生產(chǎn)工藝固有風(fēng)險重點評估內(nèi)容。
1.設(shè)計施工情況、邊坡高度、邊坡角、水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件、封閉圈以下深度、排土場情況和周邊環(huán)境等。
2.設(shè)計施工情況、庫容、壩高、匯水面積、筑壩方式、浸潤線控制情況、庫址地質(zhì)條件和周邊環(huán)境等。
（二）設(shè)備設(shè)施重點評估內(nèi)容。
1.生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)的機械化程度和自動化水平。
2.生產(chǎn)、調(diào)度、管理、監(jiān)控信息化和智能化水平。
3.設(shè)備設(shè)施的.技術(shù)水平，先進適用技術(shù)和裝備的應(yīng)用情況。
4.設(shè)備設(shè)施取得礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志情況。
5.設(shè)備設(shè)施定期檢測檢驗執(zhí)行情況。XX全生產(chǎn)監(jiān)管指令落實情況。
第七條各單位應(yīng)當(dāng)對辨識出的安全生產(chǎn)風(fēng)險進行分類梳理，參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441—1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，確安.定全風(fēng)險類別，對不同類別的安全風(fēng)險，采用相應(yīng)的風(fēng)險評估方法確安.定全風(fēng)險等級。
第八條各單位應(yīng)當(dāng)將安全生產(chǎn)風(fēng)險等級從高到低劃分為D級1級（重大風(fēng)險）、C級2級（較大風(fēng)險）、B級3級（一般風(fēng)險）和A級4級（低風(fēng)險），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標(biāo)示。各單位可根據(jù)企業(yè)實際情況，在安全生產(chǎn)風(fēng)險分級時，對每一級可考慮再細(xì)分亞類管控，例如：對A級風(fēng)險，根據(jù)其風(fēng)險程度等再劃分為A+、A、A-亞類。
第三章安全生產(chǎn)風(fēng)險管控
第九條各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險評估分級的結(jié)果，通過采取隔離危險源、實施個體防護、設(shè)置監(jiān)測監(jiān)控設(shè)施等措施，達到回避、降低和監(jiān)測安全生產(chǎn)風(fēng)險的目的，同時針對安全生產(chǎn)風(fēng)險特點，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面對安全生產(chǎn)風(fēng)險進行有效管控。各單位各級安全生產(chǎn)風(fēng)險管控遵循以下原則：
�。ㄒ唬〢級4級：藍色風(fēng)險（低風(fēng)險），需要注意，可以接受（或可容許的）。各企業(yè)員工應(yīng)引起注意，各工段、班組負(fù)責(zé)A級危害因素的控制管理，可根據(jù)生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。
（二）B級3級：黃色風(fēng)險（一般風(fēng)險），需要控制整改。各企業(yè)車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)B級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；應(yīng)考慮效果更佳的解決方案或改進措施，需要監(jiān)視來確�？刂拼胧┑靡詫嵤�，保留記錄。
（三）C級2級：橙色風(fēng)險（較大風(fēng)險），必須制定措施進行控制管理。各企業(yè)、職能部門應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要采取改進的控制措施。
�。ㄋ模〥級1級：紅色風(fēng)險（重大風(fēng)險），各企業(yè)應(yīng)對D級危害因素控制管理，具體由各分廠或職能部門根據(jù)職責(zé)范圍具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)停止風(fēng)險不可控制的工作，立即整改，采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。
第十條各單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險等級建立企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控臺賬，繪制企業(yè)“紅、橙、黃、藍”四色安全風(fēng)險空間分布圖。
第十一條各單位應(yīng)當(dāng)對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級、分層、分類、分專業(yè)進行管理，逐一落實企業(yè)、車間、班組和崗位的管控責(zé)任，尤其要強化對重大危險源和存在重安.大全風(fēng)險的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點管控。
第十二條各單位應(yīng)當(dāng)建立完善安全生產(chǎn)風(fēng)險公告制度，并加強風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，確保管理層和每名員工都掌握安全生產(chǎn)風(fēng)險的基本情況及防范、應(yīng)急措施。第十三條各單位要在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重安.大全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強化安全風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警。
第十四條各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)過程及材料、工藝、設(shè)備、防護措施和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，或者國家有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時，動態(tài)評估、調(diào)整安全生產(chǎn)風(fēng)險等級和管控措施，確保安全生產(chǎn)風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。
第四章管理責(zé)任
第十五條各單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)隱患排查治理工作，建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度；結(jié)合企業(yè)實際，制定從企業(yè)、工程部、班組和崗位的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施方案，逐級建立并落實從主要負(fù)責(zé)人到每個從業(yè)人員的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控責(zé)任制，逐步構(gòu)安.建全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制。
第十六條各單位違反本制度，有下列行為之一的，視情況處以200-3000元罰款，并列入xxx安全生產(chǎn)考核：
�。ㄒ唬┪唇踩a(chǎn)風(fēng)險分級管控制度的；
�。ǘ┪粗贫L(fēng)險分級管控實施方案并有效實施的；
�。ㄈ┪窗匆�(guī)定進行安全生產(chǎn)風(fēng)險分級、管控的；
�。ㄋ模┪唇⑵髽I(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控臺賬的；
�。ㄎ澹┪窗匆�(guī)定進行安全生產(chǎn)風(fēng)險告知的。
第十七條對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控不力、構(gòu)安.建全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制工作不力，導(dǎo)致形成隱患，并引發(fā)事故的單位，按照xxx《安全生產(chǎn)考核管理制度》進行處理；構(gòu)成犯罪的，移送有關(guān)部門，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。
第五章附則
第十八條本制度經(jīng)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組會議審議通過，自發(fā)布之日起執(zhí)行。
第十九條本制度由xx安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 6
1、目的
風(fēng)險分級管控是企業(yè)安全管理的核心，風(fēng)險分級管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風(fēng)險分級管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要求的深化。
本制度用于規(guī)范和指導(dǎo)本公司開展風(fēng)險分級管控工作，通過識別所有常規(guī)和非常規(guī)的生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境存在的風(fēng)險，強化源頭管理，制定出合理的、科學(xué)的、經(jīng)濟有效的技術(shù)措施、組織措施、管理措施，避免人身傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，以達到降低風(fēng)險，杜絕或減少各種隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。
2、適用范圍
本制度規(guī)定了公司安全生產(chǎn)分級管控的目的、安全生產(chǎn)分級管控組織機構(gòu)及職責(zé)、安全生產(chǎn)分級管控的主要內(nèi)容等相關(guān)事宜。
本制度適用于公司安全生產(chǎn)分級管控工作。
3、組織機構(gòu)和職責(zé)
公司成立總經(jīng)理和有關(guān)職能人員參加的安全生產(chǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)公司的安全生產(chǎn)分級管控工作。
組長：總經(jīng)理
副組長：副總經(jīng)理、分管安全負(fù)責(zé)人
組員：各部室、車間負(fù)責(zé)人，工藝員、設(shè)備員、安全員、電氣儀表、員工代表等人員
組長對公司安全生產(chǎn)及安全生產(chǎn)分級管控工作全面負(fù)責(zé)，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)組織安全生產(chǎn)分級管控的建立、運行和評審工作，負(fù)責(zé)確定風(fēng)險評價的目的、范圍，選擇科學(xué)的評價方法和評價準(zhǔn)則。
安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的分管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)如下：
公司安全管理辦公室是安全風(fēng)險管控歸口管理部門，督促檢查、指導(dǎo)各職能部門和所屬單位的安全生產(chǎn)分級管控、安全評價分析、編制安全生產(chǎn)風(fēng)險管控報告。
其他各部門負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)分級管控的組織、協(xié)調(diào)、督促工作。
4、術(shù)語和定義
�。�1）風(fēng)險
生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴(yán)重程度。
風(fēng)險=可能性×嚴(yán)重性。
�。�2）可接受風(fēng)險
根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。
�。�3）重大風(fēng)險
發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。
�。�4）危險源
可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。
在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。
（5）風(fēng)險點
風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。
�。�6）危險源辨識
識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。
�。�7）風(fēng)險評價
對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。
（8）風(fēng)險分級
通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。
�。�9）風(fēng)險分級管控
按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。
（10）風(fēng)險控制措施
企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。
�。�11）風(fēng)險信息
風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。
�。�12）風(fēng)險分級管控清單
企業(yè)各類風(fēng)險信息的集合。
5、風(fēng)險評價的范圍
風(fēng)險評價中危險源辨識的范圍應(yīng)覆蓋本公司所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：
�。�1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)運行階段；
（2）常規(guī)和異�；顒�；
（3）事故及潛在的緊急情況；
�。�4）所有進入作業(yè)場所的人員活動；
�。�5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；
（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；
（7）人為因素、包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；
（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；
（9）氣候、地震其他自然災(zāi)害等。
6、工作程序和內(nèi)容
6.1風(fēng)險判定準(zhǔn)則
結(jié)合公司可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。
6.2風(fēng)險點確定
6.2.1風(fēng)險點劃分原則
設(shè)施、部位、場所、區(qū)域：遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。
操作及作業(yè)活動：涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。如動火、進入有限空間等特殊作業(yè)活動。
6.2.2風(fēng)險點排查
風(fēng)險點排查的內(nèi)容：組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險點辨識，形成風(fēng)險點名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險等級等內(nèi)容的基本信息。
風(fēng)險點排查的方法：按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行風(fēng)險點排查。
6.3危險源辨識
6.3.1危險源辨識的內(nèi)容
采用適用的辨識方法，對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。
6.3.2危險源辨識的方法
設(shè)備設(shè)施危險源辨識采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業(yè)活動危險源辨識采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法。
7、評價方法
本公司采用LEC分析作業(yè)活動風(fēng)險等級，依據(jù)企業(yè)可接受的范圍制定風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施。
LEC分析法即作業(yè)條件危險性分析法（LikelihoodExposureConsequence）該法是用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小。三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D=L×E×C。D值越大，說明該系統(tǒng)危險性大。
8、重大風(fēng)險確定原則
以下情形為重大風(fēng)險：
�。�1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；
�。�2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；
（3）涉及重大危險源的；
�。�4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；
�。�5）經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。
9、控制措施
9.1控制措施內(nèi)容
根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及生產(chǎn)運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施削減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可以接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。
9.1.1制定控制措施應(yīng)考慮：
�。�1）控制措施的可行性；
�。�2）控制措施的先進性；
�。�3）控制措施的經(jīng)濟合理性；
�。�4）企業(yè)的經(jīng)營運行情況；
�。�5）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。
9.1.2風(fēng)險控制措施類別包括：
�。�1）工程技術(shù)措施；
�。�2）管理措施；
�。�3）培訓(xùn)教育措施；
�。�4）個體防護措施；
�。�5）應(yīng)急處置措施�？刂拼胧┑腵制定應(yīng)優(yōu)先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險。
9.2評審
風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：
�。�1）措施的可行性和有效性；
�。�2）是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；
�。�3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；
�。�4）是否已選定最佳的解決方案。
9.3重大危險源
本公司現(xiàn)階段不存在重大危險源。
若將來公司因生產(chǎn)環(huán)境或法律法規(guī)改變而出現(xiàn)重大危險源，則應(yīng)根據(jù)重大危險源要求對本單位的重大危險源實施管理。建立健全管理制度，完善重大危險源的管理檔案。確定科學(xué)合理的控制措施并落實責(zé)任人。定期進行檢測、評估、監(jiān)控，并將報告存入檔案。應(yīng)將重大危險源的有關(guān)信息告知從業(yè)人員，應(yīng)有事故應(yīng)急措施和應(yīng)急預(yù)案，并適時改進和演練，演練應(yīng)有計劃和記錄。
9.4重大風(fēng)險控制措施
依據(jù)已確定的評價方法、評價準(zhǔn)則，定期進行風(fēng)險評價。進行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點考慮以下因素：
�。�1）沖擊和撞擊；
�。�2）火災(zāi)和爆炸；
�。�3）中毒、窒息和觸電；
�。�4）有毒有害物料、氣體的泄露；
�。�5）其他化學(xué)、物理性危害因素；
�。�6）人機工程因素；
�。�7）設(shè)備的腐蝕、缺陷；
�。�8）對環(huán)境的可能影響等。
需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險的目標(biāo)，并為實現(xiàn)目標(biāo)制定方案。
屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件，文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。
對于某些重大風(fēng)險，可同時采取上述規(guī)定的措施。
在確定重大風(fēng)險時，應(yīng)考慮：
�。�1）有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；
（2）風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；
�。�3）企業(yè)的聲譽和社會關(guān)注程度等。
通過風(fēng)險評價結(jié)果，即風(fēng)險度R值的大小，將風(fēng)險進行等級劃分，確定重大風(fēng)險，按優(yōu)先順序控制治理，填寫重大風(fēng)險及控制措施清單并上報。
9.5風(fēng)險分級管控
9.5.1風(fēng)險分級
進行風(fēng)險評價分級后，確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風(fēng)險按照從高到低的原則劃分為極其危險、高度危險、顯著危險、輕度危險、稍有危險，實施分級管控。
9.5.2風(fēng)險分級管控的要求
風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的風(fēng)險重點進行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合機構(gòu)設(shè)置情況，本公司各級風(fēng)險的管控層級分為公司級、車間（部門）級、班組級及崗位級四級進行管控。
9.5.3編制風(fēng)險分級管控清單
在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。
10、文件管理和分級管控的效果
完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。
通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，至少在以下方面有所改進：
�。�1）每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；
�。�2）重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和改善；
（3）涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；
�。�4）員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；
�。�5）保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；
（6）根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。
11、教育培訓(xùn)管理
�。�1）按照公司制定的教育培訓(xùn)計劃切實認(rèn)真開展風(fēng)險分級管控制度、風(fēng)險辨識評估方法、分級管控清單、風(fēng)險告知等內(nèi)容的教育培訓(xùn)工作。
（2）每一年的企業(yè)教育培訓(xùn)計劃中，必須安排有關(guān)于安全風(fēng)險分級管控的專門計劃或課時和內(nèi)容。
�。�3）遇工藝、設(shè)備或人員變更等特殊情況，可臨時增加專門針對相關(guān)人員的安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)教育。
�。�4）培訓(xùn)考核不合格的，要重新培訓(xùn)直至合格方可上崗作業(yè)。
�。�5）每年度至少組織參與安全風(fēng)險評估工作的人員學(xué)習(xí)一次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)。
（6）各部門做好課件、資料、考勤、考試等相關(guān)記錄并存檔備查。
12、運行管理考核
�。�1）本公司每一個崗位都有風(fēng)險分級管控的責(zé)任。崗位人員未掌握本崗位的安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、相關(guān)的風(fēng)險危害因素、風(fēng)險管控措施等內(nèi)容的，進行重新培訓(xùn)，并視情節(jié)進行10-50元罰款。
（2）對無故不參加安全風(fēng)險管控培訓(xùn)或培訓(xùn)考核不合格的，重新培訓(xùn)考核直至合格，并視情節(jié)進行50-200元罰款。
�。�3）鼓勵本單位廣大員工對存在的未排查到位的風(fēng)險點或危險源等進行報告，查實屬三級及以上的，視情況給予50-200元獎勵。
�。�4）風(fēng)險點及危害因素等未按要求進行公示告知或公示欄等破損導(dǎo)致不清楚的，視情節(jié)進行50-200元罰款。
�。�5）獎勵方式為在對從業(yè)人員月度、年度考核中予以獎勵，由工資中體現(xiàn)；
罰款方式為依據(jù)所下達的調(diào)度令上交財務(wù)部。
13、持續(xù)改進管理
13.1評審
每年至少對風(fēng)險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。
13.2更新
主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新風(fēng)險信息：
�。�1）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；
�。�2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價；
�。�3）組織機構(gòu)和勞動定員、工作制度等發(fā)生重大調(diào)整；
（4）補充新辨識出的危險源評價；
�。�5）風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；
（6）職業(yè)病危害因素檢測結(jié)果發(fā)生變化的。
13.3溝通
建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 7
一、目的
為全面辨識、管控公司在生產(chǎn)過程中，針對各部門、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險點、危險源以及危害因素，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)公司要求并結(jié)合實際，特制定本制度。
二、總則
安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險點、危險源以及危害因素，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。
公司安全風(fēng)險分級管控體系領(lǐng)導(dǎo)主要負(fù)責(zé)公司級重大風(fēng)險（紅）和較大風(fēng)險（橙）的管控工作。
各部門、崗位分別負(fù)責(zé)公司一般風(fēng)險（黃）和低風(fēng)險（藍）的管控工作。
三、安全風(fēng)險分級管控的辨識程序、評估方法、綜合辨識內(nèi)容
一）風(fēng)險辨識分類
1、全員辨識
每年由總經(jīng)理親自組織制定年度安全風(fēng)險辨識評估工作方案，組織開展全員辨識，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我公司生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識，并對辨識出的各類安全風(fēng)險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風(fēng)險類別。由崗位、部門、公司，層層辨識，層層匯總，最終形成新的辨識成果。
2、專項辨識程序
1）全國其他同行業(yè)發(fā)生重特大事故后或公司發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由總經(jīng)理組織各部門從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、安全操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。
2）新工藝、新設(shè)備裝置使用前，由生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)身分等方面存在的.安全風(fēng)險舉行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝挑選、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織肯定等。
3）在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善安全操作規(guī)程。
二）風(fēng)險辨識評估方法
1、安全風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)
依據(jù)山東省地方標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及公司規(guī)章制度確定的重大安全風(fēng)險辨識、評估、分級標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我公司實際，制定安全風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)，本公司使用風(fēng)險程度分析法（MES），從高到低，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標(biāo)識。其中：
重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。 較大風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。
一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。
低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。
2、安全風(fēng)險評估
1）每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人組織，針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險和安全隱患，按照公司制定的安全風(fēng)險評判準(zhǔn)則，建立一套包含作業(yè)活動類、設(shè)備設(shè)施類等風(fēng)險分級管控清單、在相關(guān)記錄中使用“紅橙黃藍”四色安全風(fēng)險標(biāo)識區(qū)分不同等級的風(fēng)險。要完善本公司安全風(fēng)險檔案，明確管控層級、責(zé)任單位和責(zé)任人等基本情況，實行“風(fēng)險檔案管理”。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確管控措施，經(jīng)評估存在嚴(yán)重風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出風(fēng)險區(qū)域職員，督促責(zé)任單位制定措施舉行整改，整改完畢后再從頭舉行評估并舉行及時監(jiān)控。
2）各部門每次安全風(fēng)險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫作業(yè)活動類、設(shè)備設(shè)施類分析評價記錄，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。
三）安全風(fēng)險分級管控
1、風(fēng)險分級管控遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實措施。根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“公司、部門、崗位、”三級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。
2、由總經(jīng)理親自組織實施，針對嚴(yán)重、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，職員、資金要有保障，并在劃定的嚴(yán)重、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。
3、由總經(jīng)理牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點。
4、由部門負(fù)責(zé)人牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。
5、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。
四）安全風(fēng)險告知警示及培訓(xùn)
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 8
為進一步貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的方針，落實各級人員的安全責(zé)任，在人身安全方面引入風(fēng)險機制和激勵機制，局決定從年月日開始實行安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金制度。
一、人身安全風(fēng)險抵押金的適用范圍及考核期
1、人身安全風(fēng)險抵押金適用于全局在崗職工。
2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。
二、人身安全聯(lián)責(zé)管理的形式和實施辦法
1、局領(lǐng)導(dǎo)對全局人身安全負(fù)管理責(zé)任。生技科、用電科、分別對配網(wǎng)、用電、系統(tǒng)的人身安全負(fù)管理責(zé)任(見附表)。
2、各職能部門負(fù)責(zé)人要按安全責(zé)任規(guī)定，定期或不定期深入基層，督促生產(chǎn)。
3、生產(chǎn)班所要貫徹落實局和上級有關(guān)安全生產(chǎn)的各項規(guī)章制度，加強對職工的安全教育，以人身安全為中心，加強安全生產(chǎn)管理，預(yù)防發(fā)生人身事故。
三、人身安全風(fēng)險抵押金的繳納標(biāo)準(zhǔn):
1、局長: 1200元
2、其他局領(lǐng)導(dǎo): 1000元
3、科室負(fù)責(zé)人、安監(jiān)員: 800元
4、班站所長、科室其他人員700元
5、班站所安全員: 600元
6、其它生產(chǎn)人員: 500元
四、人身安全風(fēng)險獎懲標(biāo)準(zhǔn)
1、當(dāng)年全局不發(fā)生人身事故，按各人所繳人身安全風(fēng)險抵押金數(shù)額金額發(fā)放人身安全獎。
2、發(fā)生人身死亡事故，全局不發(fā)人身安全獎，并按如下標(biāo)準(zhǔn)扣除人身安全風(fēng)險抵押金。
(1)事故部門的`負(fù)責(zé)人、安全員、事故主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人100%
(2)事故次要負(fù)責(zé)人80%
(3)事故部門的其它人員40%
(4)對應(yīng)管理職責(zé)部門人員50%
(5)其它部門人員20%
(6)局領(lǐng)導(dǎo) 40%
3、發(fā)生人身重傷事故，事故部門全體人員不發(fā)人身安全獎，其余部門及人員按各人所繳人身安全風(fēng)險抵押金數(shù)額的60%發(fā)人身安全獎。
(1)事故部門的負(fù)責(zé)人、安全員、事故主要責(zé)任人、直接責(zé)任人50%
(2)事故次要責(zé)任人40%
(3)對應(yīng)管理職責(zé)部門人員25%
(4)其人部門人員10%
(5)局領(lǐng)導(dǎo)20%
4、發(fā)生人身輕傷事故，事故主要責(zé)任人、直接責(zé)人不豐安全獎。事故部門負(fù)責(zé)人、安全員、次要責(zé)任人按各人所繳人身安全風(fēng)險抵押金數(shù)額的60%發(fā)人身安全獎。與事故對應(yīng)的管理、聯(lián)責(zé)部門人員、其他部門人員局領(lǐng)導(dǎo)按各人所交人身安全風(fēng)險抵押金數(shù)額的90%發(fā)人身安全獎。對有關(guān)人員按如下標(biāo)準(zhǔn)扣除人身安全風(fēng)險抵押金:
(1)事故部門的主要責(zé)任人。直接責(zé)任人每次30%，事故的次要責(zé)任人每次20%.
(2)事故部門的負(fù)責(zé)人、安全員每長15%.
(3)事故部門的其他人員、對應(yīng)管理、聯(lián)責(zé)部門人員每次10%.
(4)其它部門人員、局領(lǐng)導(dǎo)每次50%.
(5)發(fā)生人身事故按上述條款執(zhí)行外，還要按局有關(guān)規(guī)定考核。
(6)人身安全風(fēng)險抵押金扣完為止，不再倒扣。
(7)管理部門、聯(lián)責(zé)部門發(fā)生人身事故，比照本辦法對應(yīng)條款執(zhí)行。
(8)上述各條所列人身事故均指電力生產(chǎn)人身事故，若發(fā)生非電力生產(chǎn)人身事故，經(jīng)調(diào)查分析后酌情處罰。
五、人身安全風(fēng)險抵押金收繳管理
1、局屬各部門自行收齊人身安全風(fēng)險抵押金，交局財務(wù)科。
2、財務(wù)科全部收齊后，造冊登記，列專帳管理，并同時抄辦公室、生技科花名單各一份。
六、人身安全風(fēng)險抵押獎懲兌現(xiàn)
1、當(dāng)年的人身安全風(fēng)險抵押金獎懲于下年初兌現(xiàn)。生技科根據(jù)人身安全情況造花名單報局辦公，由辦公室算清各有關(guān)人員受獎金額，造冊后經(jīng)主管局長批準(zhǔn)，財務(wù)科進行獎懲兌現(xiàn)。多經(jīng)部門獎懲兌現(xiàn)，獎金自理。
2、因人身事故被扣除了人身安全風(fēng)險抵押金的人員，在每年人身安全風(fēng)險抵押金獎懲兌現(xiàn)時應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)補齊人身安全風(fēng)險抵押金。
3、當(dāng)年所繳人身安全風(fēng)險抵押金轉(zhuǎn)作下年的人身安全風(fēng)險抵押金。人身;安全風(fēng)險抵押金的利息和扣除累計的人身安全擔(dān)抵;押金，由局財務(wù)科列專帳作為安全獎勵基金。
七、其他事項說明
1、職工離崗?fù)诉�所繳抵押金外，若當(dāng)年在崗時超過半年且未發(fā)生人身事故貺額發(fā)人身安全獎。若委超過半年發(fā)給半獎，若發(fā)生人身事故減半獎懲。
2、新上崗職工(包括未轉(zhuǎn)正定級之前)，應(yīng)按相應(yīng)金額繳納的風(fēng)限抵押金，兌現(xiàn)時減發(fā)并獎。
3、脫產(chǎn)學(xué)習(xí)在一年及以上者，不繳納風(fēng)險抵押金，也不進行獎懲，脫產(chǎn)學(xué)習(xí)超過六個月者，但不足一年的，應(yīng)按規(guī)定足額繳納風(fēng)險抵押金，兌現(xiàn)時減半發(fā)獎。
4、調(diào)換工作崗位者，當(dāng)年抵押金獎懲兌現(xiàn)仍按原所在崗位執(zhí)行。下年初辦理變更手續(xù)，按變更后的崗位兌現(xiàn)獎懲。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 9
一、編制目的
為了進一步加強項目部重大風(fēng)險源管理，有效預(yù)防重大事故發(fā)生，保障項目財產(chǎn)和職工生命安全，特制定本制度。
二、適用范圍
本制度適用于云南云嶺高速公路建設(shè)集團有限公司云南小龍高速公路土建一標(biāo)項目部重大風(fēng)險源管控。
三、職責(zé)
1.安全科負(fù)責(zé)組織本項目內(nèi)重大風(fēng)險源的登記、評價(評估)、上報與管理監(jiān)控工作。
2.分管安全副經(jīng)理對項目部的重大風(fēng)險源管理監(jiān)控工作全面負(fù)責(zé)，安全科是重大風(fēng)險源管理與監(jiān)控的具體負(fù)責(zé)部門。
四、相關(guān)要求
1.安全科應(yīng)對項目部存在的重大風(fēng)險源進行登記建檔，并進行評價或者委托有資質(zhì)的單位進行評價。
2.安全科對新設(shè)立或新構(gòu)成的重大風(fēng)險源，要及時評價，并登記備案，對已不構(gòu)成重大風(fēng)險源的，報安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后宣告撤銷。
3.安全科應(yīng)在重大風(fēng)險源現(xiàn)場設(shè)置明顯的`安全警示標(biāo)識。
4.安全科對重大風(fēng)險源監(jiān)控管理人員進行安全教育和技術(shù)培訓(xùn)，建立安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)檔案。
5.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)保證重大風(fēng)險源安全管理與監(jiān)控所需的資金投入。
6.對存在安全隱患的重大風(fēng)險源，必須立即進行整改，整改期間必須采取切實可行的安全措施，明確安全負(fù)責(zé)人。
7.安全科每月要對重大風(fēng)險源的設(shè)備和安全設(shè)施進行定期檢測、檢驗，做好檢測和檢驗記錄。
8.安全科對區(qū)域內(nèi)的消防器材及應(yīng)急物資的完好率負(fù)責(zé)，采取定期檢查和抽查相結(jié)合，保障設(shè)施正常運轉(zhuǎn)使用。
9.安全科建立健全重大風(fēng)險源安全管理檔案，主要包括以下內(nèi)容:
重大風(fēng)險源報表;
重大風(fēng)險源管理制度;
重大風(fēng)險源管理與監(jiān)控實施方案;
重大風(fēng)險源安全評價(評估)報告;
重大風(fēng)險源應(yīng)急救援預(yù)案和演練方案。
10.項目部應(yīng)根據(jù)實際情況落實重大風(fēng)險源應(yīng)急救援預(yù)案的各項措施，根據(jù)應(yīng)急救援預(yù)案制定演練方案和演練計劃，每年至少進行一次實戰(zhàn)演練。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 10
1. 設(shè)立專門的環(huán)境風(fēng)險管理團隊，負(fù)責(zé)制度的制定、執(zhí)行和監(jiān)督，確保責(zé)任明確，執(zhí)行有力。
2. 建立全面的環(huán)境監(jiān)測系統(tǒng)，實時跟蹤關(guān)鍵環(huán)境指標(biāo)，及時發(fā)現(xiàn)異常情況。
3. 定期組織環(huán)境風(fēng)險培訓(xùn)，增強員工的環(huán)保意識和應(yīng)對能力。
4. 加強與政府、行業(yè)組織和其他企業(yè)的交流，了解最新的`環(huán)保政策和技術(shù)動態(tài)，以適應(yīng)變化。
5. 設(shè)立環(huán)境風(fēng)險評估機制，對新項目、新業(yè)務(wù)進行環(huán)境影響評估，提前預(yù)防風(fēng)險。
6. 實施環(huán)境績效考核，將環(huán)保表現(xiàn)納入員工和部門的績效評價，激勵全員參與環(huán)保工作。
7. 定期對外公開環(huán)境報告，展示企業(yè)在環(huán)保方面的努力和成果，提高公眾信任度。
通過上述方案的實施，企業(yè)可以構(gòu)建一個有效且持續(xù)改進的環(huán)境風(fēng)險管理制度，實現(xiàn)經(jīng)濟效益與環(huán)境保護的雙重目標(biāo)。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 11
1. 建立專門的風(fēng)險管理團隊：由經(jīng)驗豐富的專業(yè)人士組成，負(fù)責(zé)風(fēng)險辨識和管理的日常工作。
2. 制定詳細(xì)的風(fēng)險識別流程：包括信息收集、風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、風(fēng)險等級劃分等步驟。
3. 培訓(xùn)和教育：定期對員工進行風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高全員風(fēng)險意識和應(yīng)對能力。
4. 風(fēng)險信息系統(tǒng)：利用信息技術(shù)，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，實時跟蹤和分析風(fēng)險。
5. 風(fēng)險審計：定期進行風(fēng)險管理體系的審查，確保其有效性和適應(yīng)性。
6. 應(yīng)急計劃：針對高風(fēng)險事件，制定詳細(xì)的.應(yīng)急響應(yīng)和恢復(fù)計劃。
風(fēng)險辨識管理制度的實施需要全公司的參與和支持，只有這樣，我們才能在風(fēng)險面前保持警惕，確保企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 12
第一章總則
第一條為推動公司全面風(fēng)險管理的實施，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險控制體系，提高風(fēng)險防范能力，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平，特制定本制度。
第二條本制度旨在實現(xiàn)公司以下目標(biāo)提供合理保證：
�。�1）將風(fēng)險控制在與公司總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；
�。�2）實現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實、可靠；
�。�3）確保遵循國家法律法規(guī)；
（4）提高公司經(jīng)營的效益及效率；
�。�5）取保公司建立針對各重大風(fēng)險的應(yīng)對策略和方案，使其不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。
第三條按照公司目標(biāo)的不同對風(fēng)險進行分類，將風(fēng)險分為：戰(zhàn)略風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和法律風(fēng)險五大類。
第二章全面風(fēng)險管理組織體系
第四條為開展風(fēng)險管理工作，公司設(shè)立三級風(fēng)險責(zé)任體系：
�。�1）風(fēng)險決策機構(gòu)：風(fēng)險管理決策委員會，由公司班子成員組成，負(fù)責(zé)重大風(fēng)險決策和制度發(fā)布。
（2）風(fēng)險專職機構(gòu)：全面風(fēng)險管理辦公室設(shè)在企管審計科，負(fù)責(zé)具體和日常風(fēng)險管理工作的開展和組織工作，并向公司總經(jīng)理報告工作。
�。�3）風(fēng)險執(zhí)行機構(gòu)：公司各職能部門，各部門應(yīng)設(shè)置兼職風(fēng)險員，開展日常風(fēng)險工作，執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題及建議及時向全面風(fēng)險管理辦公室反饋。
第五條公司成立全面風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)小組：
組長：趙慶民
副組長：裴光旭薄其山王欣馬兵范
張金波黃新生王洪濤
成員：副總工程師、副總會計師、各單位及部門負(fù)責(zé)人為成員。
第六條風(fēng)險管理組織體系職責(zé)
風(fēng)險管理決策委員會職責(zé)：
（1）對年度風(fēng)險管理提出總體目標(biāo)和要求；
�。�2）審議全面風(fēng)險管理年度報告和季度報告；
�。�3）審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；
（4）審議重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告；
�。�5）審議風(fēng)險管理組織機構(gòu)的設(shè)置及其職責(zé)方案；
（6）確定、審核風(fēng)險管理考核方案；
（7）審議簽發(fā)風(fēng)險管理制度；
�。�8）審議內(nèi)部審計部門提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；
�。�9）辦理有關(guān)風(fēng)險管理其他事項。
全面風(fēng)險管理辦公室職責(zé)：
�。�1）擬定和修訂公司風(fēng)險管理制度；
�。�2）組織年度風(fēng)險管理工作報告；
�。�3）研究提出全面風(fēng)險管理工作報告；
�。�4）做好風(fēng)險信息匯總；
�。�5）負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)風(fēng)險管理日常工作；
�。�6）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門風(fēng)險管理工作；
�。�7）辦理全面風(fēng)險管理其他工作。
風(fēng)險職能部門職責(zé)：
�。�1）執(zhí)行公司風(fēng)險管理制度和基本流程；
�。�2）研究提出本業(yè)務(wù)部門重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)和機制；
（3）負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險信息的收集和評估；
�。�4）負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部控制制度改進和完善工作；
�。�5）及時按規(guī)定提交上報風(fēng)險管理信息、工作報告等；
�。�6）做好本部門風(fēng)險預(yù)警和監(jiān)控；
�。�7）辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。
第三章風(fēng)險信息的收集和評估
第七條戰(zhàn)略風(fēng)險信息收集的內(nèi)容：
�。�1）國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況，本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；
（2）科技進步、科技創(chuàng)新有關(guān)內(nèi)容；
�。�3）市場對煤炭產(chǎn)品的需求和要求；
�。�4）公司主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況；
�。�5）與周邊對手相比，公司實力差距；
�。�6）公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營戰(zhàn)略以及相關(guān)編制依據(jù)；
第八條財務(wù)風(fēng)險信息收集內(nèi)容：
�。�1）負(fù)債、負(fù)債率、償債能力；
�。�2）現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率；
�。�3）產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應(yīng)付賬款；
�。�4）制造成本和管理費用、財務(wù)費用、銷售費用；
（5）盈利能力；
（6）成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；
�。�7）與公司現(xiàn)行的行業(yè)會計政策、會計估算、稅收政策等信息。
第九條市場風(fēng)險信息收集內(nèi)容：
（1）公司煤炭價格及供需變化；
（2）能源、原材料、關(guān)鍵設(shè)備、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；
�。�3）主要客戶、主要供應(yīng)商的信用情況；
�。�4）稅收政策和利率變化情況；
�。�5）潛在競爭者和替代品情況；
第十條運營風(fēng)險信息收集內(nèi)容：
�。�1）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)
�。�2）新市場開發(fā)、市場營銷策、市場營銷環(huán)境狀況等；
�。�3）企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化、高中層管理人員和重要業(yè)務(wù)流程中專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗；
�。�4）質(zhì)量、安全、環(huán)保信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生的流程和環(huán)節(jié)；
（5）企業(yè)內(nèi)外部人員道德風(fēng)險知識企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統(tǒng)失靈
�。�6）給企業(yè)造成損失的自然災(zāi)害以及其他情形；
（7）企業(yè)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀和能力；
第十一條法律風(fēng)險信息收集內(nèi)容：
（1）國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；
�。�2）影響公司的新法律和政策；
（3）員工道德操守的遵從性；
（4）本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)合同；
�。�5）本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；
第十二條風(fēng)險評估內(nèi)容
公司內(nèi)部風(fēng)險識別：
（1）公司管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素；
（2）組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素；
（3）戰(zhàn)略目標(biāo)制定、執(zhí)行和戰(zhàn)略評估以及考核因素；
�。�4）市場變動、價格變動、信用管理；
�。�5）研究開發(fā)、技術(shù)投入、設(shè)備采用、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素；
（6）財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素；
�。�7）營運安全、員工健康、食堂食品、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素；
（8）法律法規(guī)執(zhí)行、政府公共關(guān)系、政策變動執(zhí)行因素；
（9）外委工程及外部施工人員管理等因素；
�。�10）其他內(nèi)部風(fēng)險因素；
外部風(fēng)險識別：
�。�1）經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素；
�。�2）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等頒布和注銷等法律因素；
�。�3）政治形勢、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平等社會因素；
�。�4）科技進步、工藝改進等科學(xué)技術(shù)發(fā)展因素；
�。�5）自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然地理環(huán)境因素；
�。�6）其他外部風(fēng)險因素。
第十三條風(fēng)險評估的方法
�。�1）全面風(fēng)險管理辦公室和風(fēng)險職能部門應(yīng)當(dāng)采用定性和定量相結(jié)合的方法，按照公司和本部門風(fēng)險發(fā)生的可能性及其影響程度，對識別的風(fēng)險進行分析，評估和排序，形成風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫；
�。�2）勞動人事科和各職能部門應(yīng)準(zhǔn)確分析和掌握關(guān)鍵崗位各級管理人員的.風(fēng)險偏好，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧�，避免因個人風(fēng)險偏好給企業(yè)帶來重大損失；
�。�4）風(fēng)險評估主要從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行評估；
第十四條風(fēng)險評估的流程
（1）各風(fēng)險職能部門開展風(fēng)險信息收集、風(fēng)險評估等工作，形成本部門風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫；各單位和部門收集本部門的風(fēng)險信息可根據(jù)各自實際情況和職能范圍，進行風(fēng)險收集和評估，并要7
求提出采取的預(yù)防措施，整個風(fēng)險信息的收集要具體化，實事求是，符合現(xiàn)場實際，不能出現(xiàn)空話、套話。
�。�2）各風(fēng)險職能部門將風(fēng)險信息收集和風(fēng)險評估結(jié)果報全面風(fēng)險管理辦公室；
（3）全面風(fēng)險管理辦公室將風(fēng)險信息和評估結(jié)果審核匯總形成公司風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫；
（4）各風(fēng)險職能部門風(fēng)險信息收集和評估每季度至少開展一次，并形成風(fēng)險評估報告；
第四章風(fēng)險管理策略和解決方案
第十五條風(fēng)險管理策略內(nèi)容：
�。�1）由風(fēng)險管理決策委員會提出并制定公司總體策略，主要圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險偏好，風(fēng)險承受度，風(fēng)險有效性標(biāo)準(zhǔn)，制定企業(yè)風(fēng)險管理策略。并配備與風(fēng)險管理相關(guān)的人力和財力資源；
（2）各風(fēng)險職能部門制定各自重大風(fēng)險策略：根據(jù)公司總體目標(biāo)，結(jié)合本部門實際和職能，險確定風(fēng)險偏好，風(fēng)險承受度，風(fēng)險有效性標(biāo)準(zhǔn)，制定重大風(fēng)險管理策略，報全面風(fēng)險管理辦公室審核，經(jīng)風(fēng)險管理決策委員會批準(zhǔn)后執(zhí)行；
�。�3）風(fēng)險管理策略工具包括風(fēng)險承擔(dān)、轉(zhuǎn)移、對沖、轉(zhuǎn)化、補償、規(guī)避、控制等策略形式。
第十六條風(fēng)險解決方案內(nèi)容：包括風(fēng)險解決的具體目標(biāo)、組織領(lǐng)導(dǎo)、涉及的管理和業(yè)務(wù)流程，手段和資源配備，以及事件事前、事中和事后所采取的具體應(yīng)對措施。
第十七風(fēng)險管理策略和解決方案制定流程
（1）公司總體策略由風(fēng)險管理決策委員會制定；
�。�2）重大風(fēng)險管理策略和解決方案由各風(fēng)險職能部門根據(jù)公司目標(biāo)策略和各自職能制定，形成重大風(fēng)險管理策略和解決方案草案；
�。�3）各職能部門將重大風(fēng)險管理策略和解決方案草案報公司全面風(fēng)險管理辦公室審核匯總；
�。�4）公司全面風(fēng)險管理辦公室對風(fēng)險管理策略和解決方案進行審核匯總，重點檢查風(fēng)險應(yīng)對策略的完整性和可行性，管理策略是否涵蓋事前、事中、事后三個環(huán)節(jié)，是否明確責(zé)任人，并上報風(fēng)險管理決策委員會審核批準(zhǔn)。
第五章風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險監(jiān)控管理
第十八條公司風(fēng)險預(yù)警體系為五級，分為綠色（安全）、藍色（關(guān)注）、黃色（提示）、橙色（預(yù)警）、紅色（危機響應(yīng)）五個預(yù)警空間并分別設(shè)定域值指標(biāo)；
第十九條風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)可采取定量和定性的方式加以確定，應(yīng)盡可能采用量化指標(biāo)作為預(yù)警指標(biāo)，
第二十條風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)的確定流程
�。�1）各風(fēng)險職能部門年初確定預(yù)警指標(biāo)及指標(biāo)數(shù)值范圍，并報全面風(fēng)險管理辦公室；
（2）全面風(fēng)險管理辦公室對年初風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)進行審核匯總后，報風(fēng)險管理決策委員會審議；
�。�3）公司風(fēng)險管理決策委員會對重大風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)進行審定，并批復(fù)執(zhí)行。
第二十一條風(fēng)險預(yù)警分為一般風(fēng)險和重大風(fēng)險預(yù)警。對于
一般風(fēng)險預(yù)警各風(fēng)險職能單位按照風(fēng)險管理制度執(zhí)行，將監(jiān)控和預(yù)警情況及時報全面風(fēng)險管理辦公室。
第二十二條對于重大風(fēng)險預(yù)警，指標(biāo)值超出藍色預(yù)警范圍，應(yīng)將預(yù)警情況按照制度要求進行上報；指標(biāo)值超出黃色預(yù)警范圍，應(yīng)將情況直接上報全面風(fēng)險管理辦公室；指標(biāo)值超出橙色預(yù)警范圍，應(yīng)將預(yù)警情況直接報總經(jīng)理和風(fēng)險管理決策委員會；指標(biāo)值超出紅色預(yù)警范圍，直接上報總經(jīng)理和風(fēng)險管理決策委員會，并啟動重大風(fēng)險危險處理預(yù)案。
第六章風(fēng)險管理監(jiān)督與改進
第二十三條風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進包括持續(xù)的風(fēng)險管理監(jiān)督和風(fēng)險管理活動評價。
第二十四條全面風(fēng)險管理辦公室應(yīng)定期和不定期開展風(fēng)險管理監(jiān)督檢查工作。重點檢查各風(fēng)險職能部門風(fēng)險信息庫是否完善加以改進；日常監(jiān)控是否及時并加以改進；風(fēng)險信息報告是否真實，風(fēng)險管理策略和風(fēng)險管理解決方案是否有效；檢查重大風(fēng)險、重大事件、重大決策風(fēng)險管理的有效性和完備性。
第二十五條全面風(fēng)險管理辦公室和各風(fēng)險職能部門應(yīng)加強自查工作，不斷改進風(fēng)險管理流程，完善風(fēng)險信息庫和風(fēng)險管理策略，加強風(fēng)險指標(biāo)的監(jiān)控和預(yù)警，每季度至少進行自檢一次。
第二十六條公司全面風(fēng)險管理辦公室應(yīng)定期向風(fēng)險管理決策委員會提交各項重大和重要風(fēng)險管理的策略和解決方案的落實情況，并接受風(fēng)險管理決策委員會的監(jiān)督和考核。
第七章風(fēng)險管理考核
第二十七條風(fēng)險管理考核原則：
（1）公正原則
�。�2）可控性原則
�。�3）適度激勵原則
�。�4）年度考核與日�？荚u相結(jié)合原則
第二十七條風(fēng)險考核內(nèi)容
（1）風(fēng)險管理組織運行系統(tǒng)：包括組織建立、制度建設(shè)、人員配備、日常運行等；
�。�2）風(fēng)險信息收集和風(fēng)險評估情況：包括風(fēng)險信息收集完備性、信息真實、信息提煉和風(fēng)類詳細(xì)性、風(fēng)險評估流程完備性、評估分析工具方法的科學(xué)性，風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫建立和完善等；
�。�3）風(fēng)險管理策略和風(fēng)險解決方案制定和執(zhí)行情況；
�。�4）風(fēng)險預(yù)警和監(jiān)控情況，風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系的全面和準(zhǔn)確性；
�。�5）風(fēng)險管理自查和報告情況：風(fēng)險自查工作、自查報告上報、風(fēng)險管理改進和整改工作情況。
�。�6）風(fēng)險管理實施階段性評估報告制度。每季度首月中旬，由全面風(fēng)險管理辦公室主任組織各成員，召開全面風(fēng)險信息與評估報告會。根據(jù)各單位提報的風(fēng)險信息及評估報告，由全面風(fēng)險管理辦公室形成書面評估報告，報全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組。
第二十八條風(fēng)險管理考核方法采取日�？荚u和年度考評相結(jié)合的方法�？己诉^程要同全員業(yè)績考核體系相結(jié)合，公司風(fēng)險管理決策委員會對全面風(fēng)險管理辦公室進行考核，全面風(fēng)險管理辦公室對每月對各風(fēng)險職能部門進行考核，主要從風(fēng)險信息的報送、信息質(zhì)量、評估報告、預(yù)防措施等幾個方面考核，并將考核
結(jié)果向公司風(fēng)險管理決策委員會匯報。
第二十九條年度風(fēng)險考核采取現(xiàn)場調(diào)查、人員詢問、資料抽查等方法按照評分標(biāo)準(zhǔn)進行打分，考核評分采用百分制。
第三十條全面風(fēng)險管理應(yīng)結(jié)合公司全面預(yù)算管理開展工作。切實防范日常運營過程中發(fā)生的各類生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險，確保公司各項生產(chǎn)經(jīng)營管理工作安全運行。
第三十一條，公司對全面風(fēng)險管理工作實行專項獎懲，對考核結(jié)果前三名的分別實施3000元、2000元、1000元獎勵，后三名者分別給予同等處罰。為了推動全面風(fēng)險管理工作順利開展，季度對順利完成全面風(fēng)險管理工作的相關(guān)管理人員給予一定獎勵。
第八章風(fēng)險管理報告
第三十二條建立健全風(fēng)險管理報告制度，各風(fēng)險管理部門定期向全面風(fēng)險管理辦公室報送本部門風(fēng)險管理報告；全面風(fēng)險管理辦公室定期向公司風(fēng)險管理決策委員會上報公司風(fēng)險管理報告。
第三十三條風(fēng)險管理報告內(nèi)容：
�。�1）風(fēng)險信息收集和風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫建立完善情況；
�。�2）風(fēng)險評估基本情況以及重大風(fēng)險確定情況；
�。�3）風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度的確定；
�。�4）風(fēng)險管理策略以及風(fēng)險解決方案制定情況；
�。�5）風(fēng)險預(yù)警和監(jiān)控情況；
�。�6）風(fēng)險管理方案執(zhí)行情況；
�。�7）內(nèi)控制度建立和完善情況；
�。�8）風(fēng)險管理方案調(diào)整以及方案整改情況；
�。�9）其他風(fēng)險管理信息。
第三十四條年度報告各風(fēng)險職能部門應(yīng)對上年度本部門風(fēng)險管理情況進行認(rèn)真總結(jié)，回顧上年度風(fēng)險管理工作取得的主要成績存在的問題，下年度工作安排，風(fēng)險管理意見和建議等內(nèi)容，并對報告信息的真實性、完整性負(fù)責(zé)。
第三十五條全面風(fēng)險管理辦公室，每年年底，對各風(fēng)險職能部門年度管理報告進行審核和匯總，形成公司年度風(fēng)險管理報告，報公司風(fēng)險管理決策委員會審議，并對報告信息的真實性、完整性負(fù)責(zé)。
第三十六條本管理制度自印發(fā)之日起執(zhí)行，同時亭南煤業(yè)公司發(fā)〔20xx9〕113號文同時廢止。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 13
1. 建立風(fēng)險管理體系：明確各部門在風(fēng)險管理中的職責(zé)，制定詳細(xì)的操作流程和標(biāo)準(zhǔn)。
2. 提供培訓(xùn)：對全體員工進行風(fēng)險管理知識和技能的培訓(xùn)，提高風(fēng)險識別和應(yīng)對能力。
3. 引入專業(yè)咨詢：在必要時，聘請第三方專業(yè)機構(gòu)進行風(fēng)險評估和咨詢，以獲取更全面和專業(yè)的建議。
4. 制定風(fēng)險預(yù)案：針對常見風(fēng)險，預(yù)先制定應(yīng)對策略，確保在風(fēng)險發(fā)生時能迅速有效地應(yīng)對。
5. 定期審計：定期對風(fēng)險管理工作進行審計，檢查制度執(zhí)行情況，及時調(diào)整和完善。
6. 激勵機制：通過獎勵機制，鼓勵員工積極參與風(fēng)險管理和提出改進建議，形成良好的風(fēng)險管理文化。
通過以上方案的實施，工程質(zhì)量風(fēng)險管理制度將得以有效運行，從而實現(xiàn)對工程質(zhì)量的.有效控制，為企業(yè)的長期發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 14
1. 設(shè)立風(fēng)險管理委員會：由高層管理人員組成，負(fù)責(zé)監(jiān)督整個風(fēng)險管理過程。
2. 制定風(fēng)險政策：明確風(fēng)險容忍度，指導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險偏好。
3. 實施風(fēng)險評估流程：定期進行風(fēng)險評估，更新風(fēng)險登記冊。
4. 建立風(fēng)險應(yīng)對機制：針對不同風(fēng)險制定具體應(yīng)對措施，如保險、備用資源等。
5. 提供培訓(xùn)：確保員工了解風(fēng)險管理的重要性，提高風(fēng)險意識。
6. 強化內(nèi)部審計：定期審查風(fēng)險管理程序的有效性，確保制度的'落實。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 15
風(fēng)險源管理制度是企業(yè)管理體系的重要組成部分，旨在識別、評估和控制可能導(dǎo)致不良后果的風(fēng)險因素，確保企業(yè)的`穩(wěn)定運營和健康發(fā)展。
內(nèi)容概述：
1、風(fēng)險識別：識別可能對企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響的各種內(nèi)外部因素，如市場變化、技術(shù)更新、政策法規(guī)變動等。
2、風(fēng)險評估：量化風(fēng)險的可能性和影響程度，確定風(fēng)險等級，以便優(yōu)先處理高風(fēng)險問題。
3、風(fēng)險控制：制定應(yīng)對策略，包括風(fēng)險規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕和接受，以降低風(fēng)險影響。
4、風(fēng)險監(jiān)控：定期審查風(fēng)險源，評估控制措施的有效性，并根據(jù)需要調(diào)整管理策略。
5、風(fēng)險溝通：確保全體員工了解風(fēng)險管理制度，參與風(fēng)險管理和報告潛在風(fēng)險事件。
6、應(yīng)急響應(yīng)：建立應(yīng)急計劃，應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件，減少損失。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 16
1. 建立專門的危險源辨識小組，由安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)，成員包括各部門代表和技術(shù)專家，確保全面覆蓋各個工作領(lǐng)域。
2. 定期進行危險源辨識和風(fēng)險評估，至少每年一次全面審查，同時在重大變更或新增項目時即時進行。
3. 制定詳細(xì)的.風(fēng)險控制計劃，明確責(zé)任人，確保每項控制措施的落實。
4. 提供必要的資源支持，包括資金投入、技術(shù)升級和員工培訓(xùn)，以確�？刂拼胧┑挠行嵤�。
5. 強化安全文化，通過定期的安全教育和演練，提高員工對危險源的認(rèn)識和應(yīng)對能力。
6. 實施動態(tài)管理，對風(fēng)險控制效果進行持續(xù)監(jiān)控，及時調(diào)整策略，確保風(fēng)險始終處于可控狀態(tài)。
通過上述方案的實施，我們有望構(gòu)建一個高效、科學(xué)的危險源辨識風(fēng)險評價管理體系，為企業(yè)的安全穩(wěn)定發(fā)展保駕護航。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 17
為了確保軟件項目能夠按時、按預(yù)算、按質(zhì)量要求順利完成，特制定了本軟件開發(fā)項目管理制度。
一、人員管理
職責(zé)明確：軟件項目小組中的人員安排要職責(zé)明確，并有配套的管理記錄，整理每個人的工作進度，隨時更新，以方便開發(fā)人員、測試人員之間的溝通。
團隊建設(shè)：負(fù)責(zé)開發(fā)隊伍的建設(shè)和培養(yǎng)，選拔合適的項目成員，根據(jù)項目需求調(diào)整團隊結(jié)構(gòu)。
績效考核：建立績效考核機制，對軟件開發(fā)人員進行定期評估，以提高工作積極性和開發(fā)質(zhì)量。
二、項目管理
計劃制定：制定詳細(xì)的項目計劃，包括開發(fā)工作計劃、任務(wù)安排、工作檢查和考核。
文檔管理：負(fù)責(zé)項目管理軟件相關(guān)的開發(fā)代碼、配套文檔的管理工作，確保項目文檔的完整性和可追溯性。
進度控制：定期更新項目進度，確保項目按計劃進行，及時發(fā)現(xiàn)并解決潛在問題。
三、技術(shù)管理
需求分析：詳細(xì)分析項目需求，確保需求明確、完整，減少后期變更和返工。
代碼管理：規(guī)范代碼編寫和注釋，確保代碼質(zhì)量，定期進行代碼審查和測試。
版本控制：使用版本控制系統(tǒng)管理代碼和文檔，確保團隊成員之間的協(xié)同工作。
四、質(zhì)量管理
測試管理：建立獨立的測試環(huán)境，進行功能測試、安全性測試、壓力測試等，確保軟件質(zhì)量。
評審機制：對軟件項目中的'關(guān)鍵文檔和代碼進行評審，確保符合項目要求和標(biāo)準(zhǔn)。
五、風(fēng)險管理
風(fēng)險識別：在項目進行過程中識別潛在風(fēng)險，包括技術(shù)風(fēng)險、需求變更風(fēng)險等。
風(fēng)險評估：對識別出的風(fēng)險進行評估，確定其可能性和影響程度。
風(fēng)險應(yīng)對：制定風(fēng)險應(yīng)對策略和計劃，減少風(fēng)險對項目的影響。
六、其他管理
正版軟件管理：建立健全正版軟件資產(chǎn)的明細(xì)臺賬，增強保護正版軟件知識產(chǎn)權(quán)意識。
工作環(huán)境：提供自由而寬松的工作環(huán)境，減少不必要的規(guī)定，關(guān)注員工的心理健康。
溝通管理：加強與項目干系人的溝通，包括客戶、公司領(lǐng)導(dǎo)等，確保信息暢通。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 18
我項目部根據(jù)施工現(xiàn)場的特殊性和復(fù)雜性，結(jié)合本標(biāo)段工程的施工特點、難點及要求。立足于安全管理本質(zhì)化，施工過程安全化、安全教育常態(tài)化、安全檢查日常化。為了切實有效的預(yù)防由于已存在風(fēng)險而導(dǎo)致的安全事故，所以在施工過程中進行安全風(fēng)險告知。特制訂如下制度：
1、風(fēng)險告知應(yīng)嚴(yán)格按照國家的相關(guān)法律法規(guī)進行，并以此為依據(jù)制訂相關(guān)的規(guī)章制度。
2、由項目部安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)安全風(fēng)險告知的統(tǒng)籌安排，對風(fēng)險告知進行監(jiān)督和檢查，并定期進行指導(dǎo)。
3、項目部安質(zhì)部負(fù)責(zé)風(fēng)險告知工作的落實，進行具體的風(fēng)險告知工作，其工作對項目部安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。
4、在施工過程中要針對不同的'施工作業(yè)人員和施工項目，進行風(fēng)險告知，告知應(yīng)有書面記錄和其他記錄。
5、風(fēng)險告知應(yīng)有具體的告知時間、地點、人物及告知的內(nèi)容，告知后應(yīng)有被告知人和告知人的親筆簽字。
6、根據(jù)工程施工的進度和新開工的項目，及時針對新的風(fēng)險進行告知，對已有的風(fēng)險告知進行及時更新。
7、風(fēng)險告知應(yīng)以書面或口頭宣講的形式進行，告知時被告知人要認(rèn)真閱讀被告知的內(nèi)容，對告知內(nèi)容無疑問方可簽字。
8、被告知的內(nèi)容必須是施工過程中確實存在的，并且具有較強的針對性和實效性。有具體的風(fēng)險控制點和風(fēng)險項目，以及施工過程中需要注意的事項和相應(yīng)的安全措施。
9、施工中存在風(fēng)險的作業(yè)人員，必須經(jīng)過風(fēng)險告知后方可上崗作業(yè)，對于拒絕風(fēng)險告知的人員應(yīng)予以清退和處罰。
10、各工區(qū)及施工班組應(yīng)積極配合好風(fēng)險告知工作，不得結(jié)果推諉和逃避告知，否則由此產(chǎn)生的后果自行承擔(dān)。
11、風(fēng)險告知的各項材料應(yīng)該由安質(zhì)部留底保存，以備將來查詢。
12、風(fēng)險告知必須說明風(fēng)險危害及必須采取的防護措施，對于告知中存在的不足要及時加以規(guī)范和加強。
13、風(fēng)向告知人員應(yīng)對告知工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，風(fēng)險告知要落實到實處，不得走形式和過場，風(fēng)險告知人要對告知負(fù)責(zé)。對于違反規(guī)定的人員要有規(guī)定進行嚴(yán)肅的處理。
14、風(fēng)險告知要進行仔細(xì)的研究論證，分析清楚風(fēng)險的原因及告知的必要性，相關(guān)的告知內(nèi)容及要求需經(jīng)項目總工的審核。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 19
1、強化一崗雙責(zé)，不搞一言堂，維護集體領(lǐng)導(dǎo)、集體決策，不搞獨斷專行。
2、加強黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的貫徹實施，增強自律意識，提高拒腐防變能力。
3、認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)制度，按程序辦事;進一步完善預(yù)警機制，對不符合相關(guān)辦事程序的`問題，及時通告提醒改正。
4、加強理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，增強責(zé)任感，提高風(fēng)險防范意識。
5、強化責(zé)任感，力求在工作中做到公平公正。
6、嚴(yán)格要求，堅持原則，勇于抵制人情壓力，時常對自己敲警鐘，對一些合理不合法，合情不合規(guī)的事敢于說“不”，做到不拿昧心錢，不做糊涂事，不失職，不瀆職。
7、提高服務(wù)意識和能力，提高辦事效率。
8、加強監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正，及時改進。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 20
出口退稅涉及范圍廣部門多，存在的風(fēng)險也大，為加強管理，保證公司的出口退稅工作順利開展，現(xiàn)針對可能存在的風(fēng)險進行管理，制訂本制度。
一、組織保證
�。ㄒ唬┏闪⒐芾硇〗M：組長：董事長，副組長：總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，成員：財務(wù)部辦稅員、出口業(yè)務(wù)部單證員、合同部外匯核銷員
�。ǘ┟鞔_責(zé)任：責(zé)任主管領(lǐng)導(dǎo)：組長及副組長；其他直接責(zé)任人員：各成員。
二、法律風(fēng)險意識
1、出口退稅涉及騙取出口退稅罪，立案標(biāo)準(zhǔn)為涉案金額達到人民幣五萬元以上�！缎谭ā返�204條規(guī)定：“以假報出口或者其他欺騙手段，騙取國家出口退稅款，數(shù)額較大的（5萬以上），處五年以下有期徒刑或者拘役，并處騙取稅款一倍以上五倍以下罰金；數(shù)額巨大（50萬以上）或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處騙取稅款一倍以上五倍以下罰金；數(shù)額特別巨大（250萬以上）或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處騙取稅款一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)。對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照各該條的規(guī)定處罰。
2、20xx年9月17日最高人民法院《關(guān)于審理騙取出口退稅刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》相關(guān)規(guī)定如下：“第一條刑法第二百零四條規(guī)定的‘假報出口’，是指以虛構(gòu)已稅貨物出口事實為目的，具有下列情形之一的行為：
a、偽造或者簽訂虛假的買賣合同；
b、以偽造、變造或者其他非法手段取得出口貨物報關(guān)單、出口收匯核銷單、出口貨物專用繳款書等有關(guān)出口退稅單據(jù)、憑證；
c、虛開、偽造、非法購買增值稅專用發(fā)票或者其他可以用于出口退稅的發(fā)票；
d、其他虛構(gòu)已稅貨物出口事實的行為。
3、具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第二百零四條規(guī)定的‘其他欺騙手段’：
a、騙取出口貨物退稅資格的；
b、將未納稅或者免稅貨物作為已稅貨物出口的；
c、雖有貨物出口，但虛構(gòu)該出口貨物的品名、數(shù)量、單價等要素，騙取未實際納稅部分出口退稅款的。
三、防范風(fēng)險
�。ㄒ唬┙⒑屯晟瞥隹谕硕惞芾淼腵舉措
1、建立和健全公司相關(guān)管理制度。
公司應(yīng)制訂出《國際業(yè)務(wù)商務(wù)管理流程》，明確公司財務(wù)部和合同執(zhí)行單位相關(guān)崗位在執(zhí)行國際業(yè)務(wù)時應(yīng)履行的職責(zé)，規(guī)定各出口關(guān)鍵環(huán)節(jié)所必需的合規(guī)性文件及須辦理的手續(xù)；制訂出《出口退稅業(yè)務(wù)管理流程》，具體說明辦理出口退稅過程中所涉及的崗位、職責(zé)、相關(guān)單證及提交時間等，明確出口退稅業(yè)務(wù)操作流程規(guī)范，明確各個業(yè)務(wù)部門的崗位職責(zé)和權(quán)限。
2、明確規(guī)范和約束供應(yīng)商和貨運代理商在出口退稅環(huán)節(jié)中的職責(zé)。在簽訂設(shè)備和材料采購合同時，明確約定供應(yīng)商必須配合企業(yè)做好出口退稅工作，約定有懲罰條款，確保供應(yīng)商提交增值稅發(fā)票時不出現(xiàn)遺漏和差錯。選擇有實力的貨運代理商，以保障企業(yè)在貨物出口后能夠及時拿到合格的報關(guān)單。
（二）加強各部門間的交流與銜接工作
出口退稅工作統(tǒng)合性比較強，時間性要求嚴(yán)格，涉及部門廣泛，對外涉及國稅、外匯局、海關(guān)、貨代公司、報關(guān)行，對內(nèi)涉及銷售部、合同部、財務(wù)部、物流部，加強溝通和協(xié)調(diào)，理順退稅業(yè)務(wù)所涉及各個環(huán)節(jié)工作的銜接，以促進公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門和人員高度重視和辦理出口退稅工作。明確相關(guān)單證傳遞的流程、時間要求和操作規(guī)范，做好登記和保管單據(jù)交接記錄，建立責(zé)任追究制度。明確分工，財務(wù)部應(yīng)設(shè)專職辦稅員，負(fù)責(zé)具體的審單、申報和備案工作。各相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)編制出口形式發(fā)票、收集和審核增值稅專用發(fā)票及出口報關(guān)單、辦理出口收匯核銷單，退稅業(yè)務(wù)單據(jù)在傳遞過程中出現(xiàn)不及時或者丟失的現(xiàn)象，業(yè)務(wù)人員未能及時辦理收匯核銷或遠期收匯證明等事項，將導(dǎo)致出口退稅無法正常辦理，所有部門必須通力合作才能完成出口退稅工作順利開展。
（三）各級人員的高度重視，提高防范退稅風(fēng)險的意識。公司領(lǐng)導(dǎo)層、業(yè)務(wù)部門和財務(wù)部門應(yīng)主動加強學(xué)習(xí)，及時了解和掌握國家退稅政策變動對企業(yè)的影響。財務(wù)部門作為出口退稅工作的主辦部門應(yīng)隨時跟蹤國家退稅政策的變動情況，結(jié)合公司的特點和現(xiàn)狀，向公司領(lǐng)導(dǎo)層提供有益的參考意見；財務(wù)部的辦稅員，是稅企聯(lián)系的紐帶，其素質(zhì)的高低直接影響出口退稅的質(zhì)量和效益。辦稅員要有基本的外貿(mào)知識、會計專業(yè)知識、稅收知識，加強辦稅員能力的培訓(xùn)，按辦稅員崗位工作說明和程序進行定期培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和對外交往能力。辦稅員實行崗位輪換，在保持工作連續(xù)性的前提下，不定期對辦稅員進行崗位輪換，以防止差錯和弊端，也可使新頂崗人員可能提出新的工作設(shè)想，提高工作效率。辦稅員對申報的差錯要及時調(diào)整，及時與相關(guān)部門溝通。出口退稅政策性強，各成員應(yīng)加強學(xué)習(xí)與交流，掌握最新的政策與動態(tài)，積極參加國稅、海關(guān)、外匯局等相關(guān)管理部門、行業(yè)協(xié)會組織的政策宣講會、政策輔導(dǎo)會議，與同行保持一定的聯(lián)系，獲取最新的信息。
�。ㄋ模﹩螕�(jù)的合規(guī)性檢查
1、報關(guān)單的合規(guī)：
報關(guān)單的信息要做到準(zhǔn)確填列，貨物金額要與執(zhí)行合同執(zhí)行部門提供的商業(yè)發(fā)票金額保持一致。報關(guān)單上的其他重要信息控制點包括貿(mào)易方式，合同協(xié)議號，批準(zhǔn)文號，提運單號，運抵國等正確填列。
2、外匯核銷單的合規(guī)：
外匯核銷單信息的時間性要求也必須達到，預(yù)計180天內(nèi)無法收款的，應(yīng)及時辦理遠期收匯證明，辦理前應(yīng)對遠期收匯證明的收匯期限作保守的正確估計，辦理后在收款時也應(yīng)及時在外匯核銷。
3、其他單據(jù)的確認(rèn)：
收貨方與訂貨方不一致，匯款方與訂貨方不一致的，當(dāng)中涉及樣品或者委托代理采購等其他事項，需要業(yè)務(wù)部門的領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)。
�。ㄎ澹┯嘘P(guān)備案單證
國家稅務(wù)總局公告20xx年第24號，出口企業(yè)應(yīng)在申報出口退（免）稅后15日內(nèi)，將所申報退（免）稅貨物的下列單證，按申報退（免）稅的出口貨物順序，填寫《出口貨物備案單證目錄》，注明備案單證存放地點，以備主管稅務(wù)機關(guān)核查。
1．外貿(mào)企業(yè)購貨合同、生產(chǎn)企業(yè)收購非自產(chǎn)貨物出口的購貨合同，包括一筆購銷合同下簽訂的補充合同等；
2．出口貨物裝貨單；
3．出口貨物運輸單據(jù)（包括：海運提單、航空運單、鐵路運單、貨物承運單據(jù)、郵政收據(jù)等承運人出具的貨物單據(jù)，以及出口企業(yè)承付運費的國內(nèi)運輸單證）。若有無法取得上述原始單證情況的，出口企業(yè)可用具有相似內(nèi)容或作用的其他單證進行單證備案。除另有規(guī)定外，備案單證由出口企業(yè)存放和保管。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 21
第一條為全面、真實、準(zhǔn)確地收集廉政風(fēng)險信息，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，有針對性地開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作，結(jié)合本局實際，制定本制度。
第二條廉政風(fēng)險信息收集的范圍和對象是：區(qū)教育體育局機關(guān)、區(qū)屬學(xué)校全體黨員干部。重點是教體局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、區(qū)屬學(xué)校負(fù)責(zé)人。
第三條廉政風(fēng)險信息收集的措施和方法是：
�。ㄒ唬﹨^(qū)屬各學(xué)校分別確定一名相對固定的廉政風(fēng)險信息員，及時收集整理廉政風(fēng)險信息并報送區(qū)教育體育局防控辦。
（二）防控辦加強與有關(guān)部門的工作聯(lián)系和信息交流，采取多種形式開展廉政風(fēng)險信息日常收集工作，不斷擴寬收集渠道。
1、通過信訪舉報投訴收集信息。
2、通過紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)開展執(zhí)法監(jiān)察、效能監(jiān)察、糾風(fēng)治亂、信訪調(diào)查以及審計部門的專項審計等工作中，收集信息。
3、通過日常工作檢查收集信息。
4、通過開展民主生活會和領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉等活動收集信息。
5、通過問卷調(diào)查、訪問服務(wù)對象等方式收集信息。
6、通過公眾網(wǎng)絡(luò)設(shè)立的.投訴、咨詢、建議等部門信箱收集信息。
7、通過其他方式收集信息。
第四條信息員要切實履行職責(zé)，每月對本單位潛在的主要風(fēng)險點進行分析檢查，對發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題及時向單位主要負(fù)責(zé)人報告，并填寫<廉政風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控信息登記臺賬>上報區(qū)教體局防控辦。
第五條教體局防控辦在開展廉政風(fēng)險收集工作中，要認(rèn)真遵守實事求是、有效預(yù)防、客觀公正的原則，堅持兩人以上同行制度，確保風(fēng)險收集工作的公正性。
第六條本制度有xx區(qū)教育體育局防控辦負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 22
第一章 總則
第一條 為加強公司安全風(fēng)險管理，預(yù)防和控制各類安全事故的發(fā)生，保障員工生命安全和公司財產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司所有部門、崗位及生產(chǎn)經(jīng)營活動，旨在建立健全安全風(fēng)險管理體系，實現(xiàn)安全風(fēng)險的可識別、可評估、可控制、可追溯。
第三條 安全風(fēng)險管理遵循“預(yù)防為主、綜合治理、全員參與、持續(xù)改進”的原則，強調(diào)從源頭抓起，通過系統(tǒng)化的方法識別、分析、評價和控制安全風(fēng)險，確保公司安全運營。
第二章 組織機構(gòu)與職責(zé)
第四條 公司成立安全風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督安全風(fēng)險管理工作。委員會主任由公司最高管理者擔(dān)任，成員包括各部門負(fù)責(zé)人及安全管理人員。
第五條 安全風(fēng)險管理委員會主要職責(zé)包括：
1. 制定和完善公司安全風(fēng)險管理制度；
2. 組織開展安全風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對工作；
3. 監(jiān)督各部門落實安全風(fēng)險防控措施；
4. 定期召開安全風(fēng)險管理會議，分析安全形勢，研究解決重大安全風(fēng)險問題；
5. 負(fù)責(zé)安全風(fēng)險管理的教育培訓(xùn)和宣傳工作。
第六條 各部門應(yīng)設(shè)立安全風(fēng)險管理員，具體負(fù)責(zé)本部門的安全風(fēng)險管理工作，包括日常巡查、隱患排查、風(fēng)險報告及防控措施的實施等。
第三章 安全風(fēng)險識別與評估
第七條 公司應(yīng)定期進行全面的.安全風(fēng)險識別，識別范圍覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程、全領(lǐng)域、全崗位。識別方法可采用安全檢查表、專家咨詢、事故樹分析等多種方式。
第八條 對識別出的安全風(fēng)險，應(yīng)組織專業(yè)人員進行評估，確定風(fēng)險等級（如高、中、低），明確風(fēng)險可能導(dǎo)致的后果及影響范圍。
第九條 風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)形成書面報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險描述、風(fēng)險等級、可能后果、防控措施及建議等，并報安全風(fēng)險管理委員會審核。
第四章 安全風(fēng)險控制與應(yīng)對
第十條 根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定針對性的風(fēng)險防控措施，明確責(zé)任部門、責(zé)任人及完成時限。高風(fēng)險項目應(yīng)制定專項應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練。
第十一條 各部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險防控措施，加強日常巡查和隱患排查，確保風(fēng)險得到有效控制。對發(fā)現(xiàn)的新風(fēng)險或隱患，應(yīng)及時上報并采取措施處理。
第十二條 公司應(yīng)建立安全風(fēng)險監(jiān)控機制，利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段對高風(fēng)險區(qū)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行實時監(jiān)控，確保風(fēng)險動態(tài)可控。
第五章 持續(xù)改進與監(jiān)督考核
第十三條 公司應(yīng)定期對安全風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況進行檢查和評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷完善制度體系。
第十四條 將安全風(fēng)險管理工作納入公司績效考核體系，對在安全風(fēng)險管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰獎勵；對失職瀆職、造成安全事故的，依法依規(guī)追究責(zé)任。
第十五條 加強與外部安全監(jiān)管機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督，不斷提升公司安全風(fēng)險管理水平。
第六章 附則
第十六條 本制度自發(fā)布之日起實施，解釋權(quán)歸公司安全風(fēng)險管理委員會所有。隨著公司發(fā)展和法律法規(guī)的更新，本制度將適時進行修訂和完善。
生產(chǎn)風(fēng)險管理制度 23
第一章 總則
第一條 為有效識別、評估、控制及監(jiān)控公司運營過程中可能遇到的安全風(fēng)險，確保人員安全、資產(chǎn)安全及業(yè)務(wù)連續(xù)性，特制定本安全風(fēng)險管理制度（以下簡稱“本制度”）。
第二條 本制度適用于公司所有部門、分支機構(gòu)及全體員工，旨在構(gòu)建一個系統(tǒng)化、規(guī)范化的安全風(fēng)險管理體系，促進公司可持續(xù)發(fā)展。
第三條 安全風(fēng)險管理的`基本原則包括：預(yù)防為主、綜合治理、全員參與、持續(xù)改進。
第二章 組織架構(gòu)與職責(zé)
第四條 公司成立安全風(fēng)險管理委員會（以下簡稱“安委會”），負(fù)責(zé)全面指導(dǎo)、監(jiān)督公司安全風(fēng)險管理工作。安委會主任由公司高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員包括各部門負(fù)責(zé)人及安全專家。
第五條 安委會主要職責(zé)：
1. 制定和修訂安全風(fēng)險管理制度；
2. 審批重大安全風(fēng)險防控方案；
3. 監(jiān)督安全風(fēng)險防控措施的執(zhí)行情況；
4. 定期組織安全風(fēng)險評估與應(yīng)急演練；
5. 協(xié)調(diào)解決重大安全風(fēng)險管理問題。
第六條 各部門應(yīng)設(shè)立安全管理小組，負(fù)責(zé)本部門日常安全風(fēng)險管理工作，包括風(fēng)險識別、評估、報告及控制措施的制定與執(zhí)行。
第三章 風(fēng)險識別與評估
第七條 風(fēng)險識別：采用問卷調(diào)查、專家咨詢、歷史數(shù)據(jù)分析等多種方法，定期（如每季度）及不定期（如新項目啟動、重大變更時）對公司內(nèi)外環(huán)境進行全面、系統(tǒng)的風(fēng)險識別。
第八條 風(fēng)險評估：對已識別的風(fēng)險進行定性與定量分析，評估其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險等級（如高、中、低），并編制風(fēng)險評估報告。
第九條 風(fēng)險分類：根據(jù)公司實際情況，將風(fēng)險劃分為信息安全風(fēng)險、物理安全風(fēng)險、業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險等類別，以便于針對性管理。
第四章 風(fēng)險控制與監(jiān)控
第十條 根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定并實施相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，包括但不限于：
1. 制定和完善安全管理制度、操作規(guī)程；
2. 加強員工培訓(xùn)，提高安全意識與技能；
3. 采用技術(shù)手段（如加密、防火墻、入侵檢測等）提升安全防護能力；
4. 實施定期安全檢查與審計，確�？刂拼胧┑挠行�；
5. 建立應(yīng)急響應(yīng)機制，制定應(yīng)急預(yù)案并定期組織演練。
第十一條 監(jiān)控與報告：建立安全風(fēng)險監(jiān)控體系，對風(fēng)險控制措施的執(zhí)行情況及效果進行持續(xù)監(jiān)控，定期向安委會報告風(fēng)險管理情況，對發(fā)現(xiàn)的新風(fēng)險及時評估并調(diào)整控制措施。
第五章 持續(xù)改進
第十二條 安全風(fēng)險管理是一個動態(tài)過程，公司應(yīng)定期回顧和總結(jié)風(fēng)險管理經(jīng)驗，不斷優(yōu)化風(fēng)險管理流程和方法，提升風(fēng)險管理水平。
第十三條 鼓勵員工提出安全風(fēng)險管理改進建議，對有效建議給予表彰和獎勵。
第六章 附則
第十四條 本制度自發(fā)布之日起實施，解釋權(quán)歸公司安委會所有。
第十五條 隨著公司發(fā)展和外部環(huán)境變化，本制度將適時進行修訂和完善。
【生產(chǎn)風(fēng)險管理制度】相關(guān)文章：
風(fēng)險管理制度05-22
風(fēng)險管理制度09-05
風(fēng)險辨識管理制度06-22
風(fēng)險控制管理制度12-10
安全風(fēng)險管理制度11-21
全面風(fēng)險管理制度08-16
安全風(fēng)險管理制度10-05
全面風(fēng)險管理制度07-14
風(fēng)險評估管理制度08-30